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广州安州操纵股价被罚没1.01亿

来源:广州热线综合

时间:2018-05-19 13:30
 广州安州操纵股价被罚没1.01亿

记者从中国证监会官网获悉,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案、1宗操纵市场案、1宗内幕交易案、1宗证券从业人员违法买卖股票案、1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。其中,操纵市场案涉案公司广州安州被罚没1.01亿余元。

2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日,广州安州投资管理有限公司(简称广州安州)控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,集中资金优势,采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元。广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

另据证监会官网消息,近日,证监会成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票,非法获利超过2000万元。该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件,也是今年我会稽查执法重点打击的违法类型,相关案件正在审理之中。

调查发现,2015年12月至2016年8月,两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋,集中6个资管产品筹集的资金,利用资金优势,在香港开立沪股通账户的同时,在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户,跨境配合操作,通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票,交易金额近33亿元。
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