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罚单过亿元 广州老牌私募认栽

来源:广州热线综合

时间:2018-05-08 09:09
罚单过亿元 广州老牌私募认栽

    不出一个月时间,私募机构广州安州投资管理有限公司就领了两张罚单,罚没款超过1亿元。从处罚结果来看,这家私募机构不仅未按规定披露超比例持有“京山轻机”等股票,还利用旗下22个产品所开立的25个账户、2个月间频繁操纵“节能风电”获利50,574,392.64元,总经理王福亮负相应责任,累计被罚100万元。
老牌私募连领两张罚单
    广州安州投资,这家成立了13年的老牌私募机构,在4月9日和5月4日分别领了两个行政罚单,一个和未按规定披露超比例持有股票有关,一个则和市场操纵牵扯,罚单过亿。
    从中国基金业协会上的备案信息可以看出,广州安州投资成立于2005年4月30日,备案于2014年4月17日,公司注册资本为2100万元,公司旗下备案的私募产品多达35只。从备案信息可以看到,公司的法定代表人叫陈某庚,王福亮在公司高管之列,并不具备基金从业资格。
    经查明,广州安州投资实际控制“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”(以下简称安州优选2号)等22个产品所开立的25个账户(含普通账户和信用账户,简称账户组),在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。广州安州在上述期间因操纵 “节能风电”获利38,743,148.89元。用同样的操纵手法,广州安州投资还在2015年8月26日至28日交易“节能风电”,股价获利11,831,243.75元。两次共计获利50,574,392.64元。
不得以应对赎回为由操纵市场
证监会认为上述行为已构成市场操纵,广州安州投资则辩解不存在违法操纵股价行为:“2015年6月26日账户组交易节能风电是由于长期看好节能风电公司。6月29日卖出节能风电是因为收到广发证券发来的安州优选2号的赎回指令,不得不卖出节能风电以应对赎回。股市异常波动期间,大量存在股价由涨停到跌停情况,不能由此推定其操纵了“节能风电”。
    证监会回应,广州安州投资账户组在前一日尾市拉抬股价,第二天交易日卖出或是继续拉高股价再卖出的行为,是典型的短线操纵手法。证监会的认定是,账户组在尾市拉高股价之后的第二个交易日立即“反转交易”,与当事人申辩所称长期看好“节能风电”发展的交易理念截然相反,反映其短期拉抬股价以卖出获利的意图。此行为致使“节能风电”的价格走势与大盘指数偏离,构成市场操纵行为,与股票异常波动时期没有直接关系,且当事人不得以应对赎回为由进行市场操纵。最终证监会对广州安州投资 “没一罚一”,没收违法所得50,574,392.64元,并处以50,574,392.64元罚款。
    其实就在4月9日,证监会刚对广州安州投资开出一张罚单。经证监会查明,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资管理和控制的29个产品,涉及32个证券账户,在持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时,未依法履行报告、通知及公告义务。证监会最终对广州安州给予警告,并对其超比例持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款,合计处以120万元罚款。因超比例持股未依法披露,王福亮被处以40万元罚款;操纵市场被处以60万元罚款,总计100万元。 

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